四川省人民政府辦公廳關(guān)于建立四川省省級(jí)上市和掛牌企業(yè)后備資源庫(kù)有關(guān)事項(xiàng)的通知
川辦發(fā)〔2014〕106號(hào)
各市（州）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)，有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）和《四川省人民政府關(guān)于發(fā)展多層次資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的若干意見(jiàn)》（川府發(fā)〔2014〕51號(hào)），深化企業(yè)上市及掛牌培育工作，經(jīng)省政府領(lǐng)導(dǎo)同志同意，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、工作目標(biāo)
由省級(jí)金融部門(mén)及各行業(yè)主管部門(mén)共同建立上市和掛牌企業(yè)后備資源庫(kù)。2015年，納入省級(jí)后備資源庫(kù)的企業(yè)達(dá)到1000家。3年內(nèi)，納入省級(jí)后備資源庫(kù)的企業(yè)達(dá)到3000家，各市（州）、縣（市、區(qū)）應(yīng)按與省級(jí)后備資源庫(kù)1：2：4的比例分別遞增建立重點(diǎn)培育企業(yè)庫(kù)。同時(shí)，省級(jí)建立100家“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”重點(diǎn)企業(yè)庫(kù)。
二、入庫(kù)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
（一）行業(yè)要求。
重點(diǎn)鼓勵(lì)我省七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、五大高端成長(zhǎng)型產(chǎn)業(yè)、五大新興先導(dǎo)型服務(wù)業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目企業(yè)以及有直接融資意愿的中小微企業(yè)入庫(kù)。
其中，“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”重點(diǎn)企業(yè)庫(kù)主要是我省自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)、成長(zhǎng)中的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)。
（二）企業(yè)資質(zhì)要求。
1.依法設(shè)立、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)且存續(xù)滿1年。
（1）依法設(shè)立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，并已取得《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。
（2）合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法合規(guī)，最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
（3）存續(xù)滿1年是指存續(xù)一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。
2.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。
（1）業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、商業(yè)模式等信息。
（2）持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。
3.股權(quán)或權(quán)益份額明晰，不存在重大權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。
三、入庫(kù)企業(yè)推薦和篩選
（一）行業(yè)主管部門(mén)推薦程序。
1.由省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、科技廳、交通運(yùn)輸廳、農(nóng)業(yè)廳、林業(yè)廳、商務(wù)廳、文化廳、省國(guó)資委、省工商局、省測(cè)繪地理信息局等行業(yè)主管部門(mén)推薦，省政府金融辦匯總。
2.省政府金融辦與相關(guān)部門(mén)共同商定入庫(kù)企業(yè)。
（二）市（州）推薦程序。
1.由省政府金融辦按各市（州）經(jīng)濟(jì)總量比例和資本市場(chǎng)發(fā)展情況確定各市（州）報(bào)送的企業(yè)最低數(shù)量。
2.由各市（州）金融辦會(huì)同相關(guān)部門(mén)按照入庫(kù)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)有關(guān)企業(yè)進(jìn)行初審后報(bào)送省政府金融辦。
3.省政府金融辦組織對(duì)報(bào)送企業(yè)進(jìn)行評(píng)定，并將最終入庫(kù)企業(yè)反饋給各市（州）金融辦。
（三）時(shí)間安排。
每年1月和7月各進(jìn)行1次推薦篩選，并對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行更新。
四、入庫(kù)企業(yè)動(dòng)態(tài)管理
上市、掛牌企業(yè)后備資源庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，省政府金融辦負(fù)責(zé)日常管理，每年年中和年末對(duì)入庫(kù)企業(yè)進(jìn)行更新替換。
五、入庫(kù)企業(yè)培育
（一）對(duì)入庫(kù)企業(yè)實(shí)施分類、分層管理，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況等情況將入庫(kù)企業(yè)分為滬深交易所主板、中小板后備企業(yè)、創(chuàng)業(yè)板后備企業(yè)和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）、成都（川藏）股權(quán)交易中心（區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)）掛牌后備企業(yè)等幾類，實(shí)施分類管理。（牽頭單位：省政府金融辦、四川證監(jiān)局）
（二）有針對(duì)性地組織對(duì)接培訓(xùn)活動(dòng)，分別舉辦主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、場(chǎng)外市場(chǎng)（新三板、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)）、境外上市、債券融資、重組兼并、信托、票據(jù)交易、保險(xiǎn)直投等專題培訓(xùn)，對(duì)資本市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)政策進(jìn)行全方位解讀，提升企業(yè)利用資本市場(chǎng)的能力，為我省入庫(kù)企業(yè)提供便捷高效的綜合金融服務(wù)。（牽頭單位：省政府金融辦、人行成都分行、四川銀監(jiān)局、四川證監(jiān)局、四川保監(jiān)局）
（三）向具有資格的主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、股權(quán)投資基金等各類機(jī)構(gòu)推薦入庫(kù)企業(yè)，支持有關(guān)中介機(jī)構(gòu)在四川開(kāi)展業(yè)務(wù)，深度挖掘培育省內(nèi)上市及掛牌企業(yè)后備資源，加強(qiáng)企業(yè)上市和掛牌的輔導(dǎo)工作。（牽頭單位：省政府金融辦、四川證監(jiān)局）
六、入庫(kù)企業(yè)政策支持
（一）財(cái)政支持。對(duì)入庫(kù)企業(yè)上市、掛牌、發(fā)債等按政策給予補(bǔ)助。對(duì)列入“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”且在成都（川藏）股權(quán)交易中心交易板掛牌的企業(yè)給予一次性補(bǔ)助。
（二）省發(fā)展改革委、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、科技廳、交通運(yùn)輸廳、農(nóng)業(yè)廳、林業(yè)廳、商務(wù)廳、文化廳、省國(guó)資委、省工商局、省測(cè)繪地理信息局等部門(mén)可針對(duì)各自行業(yè)入庫(kù)企業(yè)制定支持政策，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，鼓勵(lì)企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，做大做優(yōu)，改制上市或掛牌。
（三）各市（州）人民政府和相關(guān)部門(mén)要制定配套政策，針對(duì)涉及企業(yè)上市、掛牌的募投項(xiàng)目、土地、環(huán)保等事項(xiàng)，建立“綠色通道”制度，制定程序簡(jiǎn)便、責(zé)任明確的“工作指引”，并結(jié)合本地本部門(mén)實(shí)際制定相應(yīng)的支持政策。
（四）相關(guān)部門(mén)及各市（州）金融辦應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)后備資源庫(kù)相關(guān)工作。省政府金融辦負(fù)責(zé)建立工作交流平臺(tái)。
四川省人民政府辦公廳
2014年12月30日