四川省人民政府關(guān)于發(fā)展多層次資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的若干意見
川府發(fā)〔2014〕51號(hào)
各市（州）人民政府，省政府有關(guān)部門、有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)，有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號(hào)）精神，充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和保障改善民生的作用，現(xiàn)提出以下意見。
一、明確發(fā)展目標(biāo)。堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作的原則，建設(shè)多層次股權(quán)市場(chǎng)，發(fā)展債券市場(chǎng)，培育各類要素市場(chǎng)。5年內(nèi)，全省境內(nèi)外上市公司達(dá)到150家，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)200家，成都（川藏）股權(quán)交易中心掛牌融資企業(yè)1000家，直接融資占社會(huì)融資規(guī)模的比重達(dá)到20%以上，多層次資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力顯著提升。
二、深化企業(yè)上市培育工作。制定上市、掛牌企業(yè)后備資源庫管理辦法，明確企業(yè)入庫標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)管理機(jī)制及政策支持措施。5年內(nèi)，納入省級(jí)后備資源庫的企業(yè)達(dá)到2000家。建立以企業(yè)需求為導(dǎo)向、政府引導(dǎo)、中介機(jī)構(gòu)參與的培育機(jī)制。全省各級(jí)人民政府和相關(guān)部門要制定配套政策，針對(duì)涉及企業(yè)上市、掛牌的募投項(xiàng)目、土地、環(huán)保等事項(xiàng)，建立“綠色通道”制度，制定程序簡(jiǎn)便、責(zé)任明確的“工作指引”。
三、推進(jìn)企業(yè)改制上市。推動(dòng)各類企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，通過改制上市建立現(xiàn)代企業(yè)制度。支持我省七大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尤其是五大高端成長型產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過資本市場(chǎng)做強(qiáng)做大。推動(dòng)符合條件的城商行、農(nóng)商行、證券公司等法人金融機(jī)構(gòu)上市。支持出版、影視、旅游等文化產(chǎn)業(yè)企業(yè)改制上市。支持有發(fā)展?jié)摿Φ碾娮由虅?wù)、創(chuàng)意設(shè)計(jì)、動(dòng)漫游戲、網(wǎng)絡(luò)金融等互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展。支持育繁推一體化現(xiàn)代種業(yè)企業(yè)和高成長性、創(chuàng)新型農(nóng)業(yè)企業(yè)上市。支持有意拓展海外市場(chǎng)、吸引國際資本的企業(yè)境外上市。支持H股公司回歸內(nèi)地市場(chǎng)發(fā)行A股籌資。
四、實(shí)施“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”。制定“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”，支持符合條件的自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市融資，促進(jìn)成長中的互聯(lián)網(wǎng)和創(chuàng)新型企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。建立100家“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”重點(diǎn)企業(yè)庫，與深交所共同篩選、共同輔導(dǎo)、共同培育，條件成熟時(shí)直接登陸創(chuàng)業(yè)板。對(duì)列入“創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”且在成都（川藏）股權(quán)交易中心交易板掛牌的企業(yè)，其總部和主營業(yè)務(wù)均在我省的，省財(cái)政給予一次性補(bǔ)助。市（州）人民政府可結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際制定相應(yīng)的支持政策。
五、支持并購重組。支持符合條件的企業(yè)利用配股、定向增發(fā)、公司債、可轉(zhuǎn)債等方式實(shí)施再融資。推動(dòng)國有企業(yè)通過并購重組實(shí)現(xiàn)整體上市或主營業(yè)務(wù)上市。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)突出的上市公司跨地區(qū)、跨所有制實(shí)施收購兼并，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。引導(dǎo)經(jīng)營業(yè)績(jī)差、主營業(yè)務(wù)不突出的上市公司通過兼并重組，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力。
六、推進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)。支持符合條件的企業(yè)規(guī)范改制為股份有限公司，到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，開展股權(quán)融資、債權(quán)融資和并購重組。支持不同類型、不同發(fā)展階段的企業(yè)到成都（川藏）股權(quán)交易中心掛牌、融資、交易。支持小額貸款公司等準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)在成都（川藏）股權(quán)交易中心掛牌融資。成都（川藏）股權(quán)交易中心要發(fā)揮基礎(chǔ)平臺(tái)作用，為滬、深交易所培育上市后備資源。省級(jí)行業(yè)主管部門的產(chǎn)業(yè)扶持政策要向成都（川藏）股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)傾斜，市（州）人民政府要制定相應(yīng)扶持政策。工商行政管理部門要支持成都托管中心做好全省非上市公司股權(quán)集中托管及變更登記，探索中小微企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資及其他融資模式。
七、加快發(fā)展債券融資。支持企業(yè)通過公司債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等各類債務(wù)工具融資。支持符合“六真”（真公司、真資產(chǎn)、真項(xiàng)目、真支持、真償債、真現(xiàn)金流）原則的基礎(chǔ)設(shè)施類企業(yè)和地方政府融資平臺(tái)通過銀行間債券市場(chǎng)融資，利用債務(wù)融資工具推進(jìn)我省保障房建設(shè)和棚戶區(qū)改造。推廣“區(qū)域集優(yōu)”債務(wù)融資模式。推廣債貸組合、可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益票據(jù)等債券創(chuàng)新品種，支持我省重大項(xiàng)目建設(shè)。積極推動(dòng)滬、深交易所中小企業(yè)私募債融資。爭(zhēng)取各類債券創(chuàng)新產(chǎn)品在我省先行先試。探索利用資產(chǎn)證券化盤活存量資產(chǎn)，為“三農(nóng)”、小微等實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及交通、能源、水務(wù)、園區(qū)、景區(qū)等建設(shè)提供資金支持。鼓勵(lì)有條件的市（州）建立直接融資發(fā)展基金，支持中小微企業(yè)通過債券、信托、保險(xiǎn)直投、融資租賃、票據(jù)交易等方式實(shí)現(xiàn)直接融資。
八、推動(dòng)各類投資基金發(fā)展。支持各類股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金創(chuàng)新發(fā)展，加大對(duì)中小微企業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)投資力度。鼓勵(lì)高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，重點(diǎn)支持創(chuàng)業(yè)型和創(chuàng)新型企業(yè)。支持國內(nèi)外投資基金來川設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，與省內(nèi)機(jī)構(gòu)開展合作。制訂股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金支持政策。
九、發(fā)展期貨市場(chǎng)。加強(qiáng)與各期貨交易所的合作，將我省特色農(nóng)產(chǎn)品、大宗資源性產(chǎn)品納入儲(chǔ)備期貨品種，支持行業(yè)龍頭企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)交割品牌，爭(zhēng)取期貨交易所在川設(shè)立交割倉庫。鼓勵(lì)地方法人期貨機(jī)構(gòu)做大規(guī)模，提高服務(wù)能力。加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，提高企業(yè)利用期貨市場(chǎng)管理價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、控制經(jīng)營成本的能力。支持省內(nèi)大宗商品交易場(chǎng)所與國內(nèi)外期貨交易所、期貨公司開展多種形式業(yè)務(wù)合作。
十、打造大宗商品交易平臺(tái)。支持天府商品交易所采取“一所多中心”模式，開展大宗商品實(shí)貨電子交易和商品衍生品的場(chǎng)外市場(chǎng)交易，使其發(fā)展成為立足四川、布局全國的綜合性大宗商品交易平臺(tái)。推動(dòng)四川聯(lián)合酒類交易所、四川中國白酒產(chǎn)品交易中心、雅安市蒙頂山茶葉交易所和成都花木交易所等專業(yè)化大宗商品交易場(chǎng)所圍繞產(chǎn)業(yè)鏈全過程，為企業(yè)提供電子交易、現(xiàn)代物流、供應(yīng)鏈融資等全方位服務(wù)。落實(shí)國家支持大宗商品交易的稅收政策，優(yōu)化大宗商品交易場(chǎng)所稅收征收管理服務(wù)。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的要求，原則上不再新設(shè)大宗商品交易場(chǎng)所。
十一、規(guī)范發(fā)展權(quán)益類交易場(chǎng)所。按照建立規(guī)范統(tǒng)一的公共資源交易市場(chǎng)體系的有關(guān)要求，建立全省統(tǒng)一、集中、規(guī)范的國有產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，加強(qiáng)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督。鼓勵(lì)非國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易，搭建民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。支持四川聯(lián)合環(huán)境交易所引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，取得碳排放權(quán)交易平臺(tái)資質(zhì)，啟動(dòng)排污權(quán)、節(jié)能量等環(huán)境資源權(quán)益交易。支持四川金融資產(chǎn)交易所依法合規(guī)打造金融資產(chǎn)交易平臺(tái)。支持成都農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易所建設(shè)成為全省農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。推動(dòng)成都文化產(chǎn)權(quán)交易所規(guī)范運(yùn)營、創(chuàng)新發(fā)展。各交易場(chǎng)所要調(diào)整、優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善公司治理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。
十二、發(fā)展中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。推動(dòng)證券、期貨、信托、租賃等地方法人金融機(jī)構(gòu)壯大資本實(shí)力，強(qiáng)化流動(dòng)性管理，增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。支持華西證券加快上市步伐，支持國金證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新，支持宏信證券、川財(cái)證券持續(xù)增強(qiáng)資本實(shí)力，進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)范圍。四川信托、中鐵信托要繼續(xù)加大對(duì)省內(nèi)企業(yè)融資支持力度。鼓勵(lì)符合條件的金融機(jī)構(gòu)和優(yōu)勢(shì)企業(yè)設(shè)立金融租賃公司和融資租賃公司。大力發(fā)展會(huì)計(jì)、審計(jì)、律師、資產(chǎn)評(píng)估、信用評(píng)級(jí)、金融資訊服務(wù)等機(jī)構(gòu)，完善資本市場(chǎng)金融中介服務(wù)體系。各級(jí)人民政府要加大對(duì)金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)參與多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的政策支持力度。
十三、促進(jìn)資本市場(chǎng)區(qū)域均衡發(fā)展。加強(qiáng)分類指導(dǎo)，逐步改善我省資本市場(chǎng)發(fā)展區(qū)域不平衡的格局。成都市要加大上市和直接融資企業(yè)培育力度，打造資本市場(chǎng)發(fā)展高地；潛力較大的市（州）要落實(shí)多點(diǎn)多極支撐發(fā)展戰(zhàn)略要求，加大工作力度，增加上市、掛牌企業(yè)數(shù)量，擴(kuò)大直接融資規(guī)模；基礎(chǔ)較薄弱的市（州）要加大政策支持力度，重點(diǎn)推動(dòng)企業(yè)到場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌融資，爭(zhēng)取3年內(nèi)實(shí)現(xiàn)企業(yè)上市零突破。
十四、更好發(fā)揮政府作用。正確處理市場(chǎng)與政府的關(guān)系，尊重市場(chǎng)規(guī)律，營造法治環(huán)境，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)與地方政府及相關(guān)部門間的信息溝通和工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)施科學(xué)監(jiān)管、適度監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)。完善上市公司綜合監(jiān)管機(jī)制，市（州）人民政府要建立對(duì)當(dāng)?shù)厣鲜泄镜亩ㄆ谠u(píng)價(jià)機(jī)制，履行管理職能和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。建立債券市場(chǎng)的信息溝通和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。建立交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。依法打擊證券期貨違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)自律、自治、互助、服務(wù)和協(xié)調(diào)作用。建立資本市場(chǎng)“百人”專家智庫，建立高、中端專業(yè)人才培養(yǎng)基地，建立政府與金融機(jī)構(gòu)的雙向人才交流機(jī)制。加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)各類投資者的宣傳，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范能力和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)意識(shí)。努力營造良好金融生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展。
四川省人民政府
2014年9月4日
2014年9月4日