川經(jīng)信財(cái)金函〔2020〕17號(hào)
各市（州）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門，省內(nèi)有關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)，省外有關(guān)機(jī)構(gòu)：
根據(jù)《四川省人民政府辦公廳關(guān)于繼續(xù)實(shí)施財(cái)政金融互動(dòng)政策的通知》（川辦發(fā)〔2018〕71號(hào)）和財(cái)政廳、人行成都分行、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳等10部門《關(guān)于印發(fā)四川省財(cái)政金融互動(dòng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法的通知》（川財(cái)規(guī)〔2019〕5號(hào)）有關(guān)要求，定于近期開展2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申報(bào)工作。請(qǐng)各市（州）組織做好轄區(qū)（含擴(kuò)權(quán)縣、市）申報(bào)工作，有關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)及時(shí)做好申報(bào)工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、補(bǔ)助對(duì)象及標(biāo)準(zhǔn)
（一）省級(jí)財(cái)政對(duì)2019年通過境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板和境外主要資本市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票（IPO）上市融資的我省企業(yè)，給予一次性費(fèi)用補(bǔ)助100萬元。
（二）省級(jí)財(cái)政對(duì)為上述我省2019年首發(fā)上市企業(yè)提供服務(wù)的境內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)，綜合考慮其輔導(dǎo)企業(yè)數(shù)量、服務(wù)質(zhì)量、融資額度等相關(guān)因素，按服務(wù)企業(yè)戶均10萬元的標(biāo)準(zhǔn)給予差異化補(bǔ)助。
境外主要資本市場(chǎng)指紐約證券交易所（NYSE）、納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）、倫敦證券交易所（LSE）、香港證券交易所（HKEX）。
二、申報(bào)資料
企業(yè)（機(jī)構(gòu)）按下列要求提供申報(bào)資料，每份資料需加蓋企業(yè)公章，并按如下順序裝訂成冊(cè)。
（一）境內(nèi)首發(fā)上市企業(yè)申報(bào)資料。
1.2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申請(qǐng)書（封面，附件1）。
2.企業(yè)補(bǔ)助資金申請(qǐng)報(bào)告紅頭文件（含企業(yè)基本情況、首發(fā)上市及募集資金情況、申請(qǐng)事項(xiàng)等）。
3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或法人證書（復(fù)印件）。
4.證監(jiān)部門同意企業(yè)首次公開發(fā)行股票的有關(guān)文件（復(fù)印件）。
5.證券交易所同意企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市交易的相關(guān)文件（復(fù)印件）。
6.企業(yè)首發(fā)上市日期、上市的證券交易所及板塊、首發(fā)募集資金總額等的證明材料（復(fù)印件）。
7.《2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申報(bào)表》（附件2，填報(bào)境內(nèi)上市企業(yè)相關(guān)內(nèi)容）。
8.承諾函（附件3）。
（二）境外首發(fā)上市企業(yè)申報(bào)資料。
1.2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申請(qǐng)書（封面，附件1）。
2.企業(yè)補(bǔ)助資金申請(qǐng)報(bào)告紅頭文件（含企業(yè)基本情況、首發(fā)上市及募集資金情況、申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)企業(yè)主體與境外首發(fā)上市企業(yè)之間的關(guān)系說明、申請(qǐng)事項(xiàng)等）。
3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或法人證書（復(fù)印件）。
4.證監(jiān)部門同意企業(yè)首次公開發(fā)行股票的有關(guān)文件（復(fù)印件；如無此文件，則不需提供）。
5.境外證券交易所同意企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市交易的相關(guān)文件（復(fù)印件）及中文翻譯件（原件，須經(jīng)正規(guī)翻譯機(jī)構(gòu)進(jìn)行翻譯，并加蓋其公章）。
6.企業(yè)境外首發(fā)上市日期、首發(fā)募集外幣資金總額、募集資金當(dāng)天匯率、換算為人民幣的首發(fā)募集資金總額、申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)企業(yè)主體與境外首發(fā)上市企業(yè)之間關(guān)系等的證明材料（如是外文，需一并提供經(jīng)正規(guī)翻譯機(jī)構(gòu)翻譯，并加蓋其公章的中文翻譯原件）。
7.企業(yè)注冊(cè)所在地政府（或主管部門）出具的審核意見（需對(duì)企業(yè)境外首發(fā)上市時(shí)間、上市的證券交易所、首發(fā)上市募集資金板塊、首發(fā)募集外幣資金總額、換算為人民幣的首發(fā)募集資金總額、申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)企業(yè)主體與境外上市主體關(guān)系等的真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)并出具審核意見）。
8.《2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申報(bào)表》（附件2，填報(bào)境外上市企業(yè)相關(guān)內(nèi)容）。
9.承諾函（附件3）。
（三）保薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料。
1.2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申請(qǐng)書（封面，附件1）。
2.保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申請(qǐng)報(bào)告紅頭文件（含機(jī)構(gòu)基本情況、所服務(wù)企業(yè)首發(fā)上市及募集資金情況、申請(qǐng)事項(xiàng)等）。
3.保薦機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照或法人證書（復(fù)印件）。
4.與所服務(wù)企業(yè)簽訂的輔導(dǎo)協(xié)議（復(fù)印件）。
5.所服務(wù)企業(yè)首發(fā)上市的相關(guān)批復(fù)文件（復(fù)印件）。
6.所服務(wù)企業(yè)首發(fā)上市日期、上市的證券交易所及板塊、首發(fā)募集資金總額、發(fā)行費(fèi)用合計(jì)、保薦及承銷費(fèi)用金額等的證明材料（復(fù)印件）。
7.《2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申報(bào)表》（附件2，填報(bào)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)容）。
8.承諾函（附件3）。
以上每類的第6項(xiàng)相關(guān)證明材料，如果源自公開披露的首發(fā)上市招股說明書，需提供招股說明書封面、所在信息頁面復(fù)印件；如果源自證券交易所官方網(wǎng)站或其他官方網(wǎng)站，需提供網(wǎng)站名稱、網(wǎng)址、所在信息頁面截圖等。
首次申請(qǐng)財(cái)政金融互動(dòng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金以及曾獲得財(cái)政金融互動(dòng)獎(jiǎng)補(bǔ)資金但收款賬戶有變化的企業(yè)（機(jī)構(gòu)），需在獎(jiǎng)補(bǔ)資金申請(qǐng)報(bào)告紅頭文件中注明用于接收獎(jiǎng)補(bǔ)資金的收款賬戶信息，包括賬戶名稱、開戶銀行、收款賬號(hào)等。
三、申報(bào)程序
（一）符合申報(bào)條件的省內(nèi)企業(yè)（機(jī)構(gòu)）向注冊(cè)所在地經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門提交申報(bào)資料。省外有關(guān)機(jī)構(gòu)向經(jīng)濟(jì)和信息化廳、財(cái)政廳提交申報(bào)資料。
（二）縣（市、區(qū)）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門會(huì)同同級(jí)財(cái)政部門審核轄區(qū)相關(guān)企業(yè)（機(jī)構(gòu)）申報(bào)資料，聯(lián)合報(bào)所在市（州）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門、財(cái)政部門。擴(kuò)權(quán)縣（市）審核后直接聯(lián)合報(bào)省級(jí)，并抄送市（州）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門、財(cái)政部門。
（三）市（州）、擴(kuò)權(quán)縣（市）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門會(huì)同同級(jí)財(cái)政部門及時(shí)審核匯總相關(guān)申報(bào)資料，聯(lián)合正式行文報(bào)送經(jīng)濟(jì)和信息化廳、財(cái)政廳。報(bào)送內(nèi)容包括：
1.市（州）或擴(kuò)權(quán)縣（市）審核意見。
2.匯總后的《2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申報(bào)表》（附件2，一并報(bào)送電子文件）。
3.有關(guān)企業(yè)（機(jī)構(gòu)）申報(bào)資料。
四、申報(bào)時(shí)間
各市（州）、擴(kuò)權(quán)縣（市），省外有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)于2020年2月29日前將申報(bào)資料（一式三份，含報(bào)財(cái)政廳的）一并報(bào)送至經(jīng)濟(jì)和信息化廳。逾期不予受理。
五、聯(lián)系方式
聯(lián) 系 人：謝 華、江進(jìn)偉
聯(lián)系電話：028-86265772、86266021
郵 箱：jxwcjc@163.com
郵 編：610013
地 址：四川省成都市青羊區(qū)人民東路66號(hào)經(jīng)濟(jì)和信息化廳財(cái)金協(xié)調(diào)與融資擔(dān)保處
如通過郵寄報(bào)送資料，請(qǐng)寄快遞信件并聯(lián)系相應(yīng)人員確認(rèn)接收情況。
附件：1.2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申請(qǐng)書（封面）
2.2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申報(bào)表
3.承諾函
四川省經(jīng)濟(jì)和信息化廳
2020年1月7日
附件:
附件1：2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申請(qǐng)書（封面）.doc
附件2：2019年度四川省首發(fā)上市企業(yè)及有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金申報(bào)表.xls